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課程背景：

當(dāng)前，商業(yè)銀行內(nèi)外部環(huán)境日趨嚴(yán)峻，風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)幾乎滲透到銀行業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)，甚至是到了無(wú)孔不入的地步。這對(duì)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管控能力是嚴(yán)峻的考驗(yàn)。

運(yùn)營(yíng)主管是支行的合規(guī)與內(nèi)控管理第一責(zé)任人，同時(shí)身兼風(fēng)險(xiǎn)防控、業(yè)務(wù)輔導(dǎo)、運(yùn)營(yíng)安全、投訴處理等角色，與柜員朝夕相處，在網(wǎng)點(diǎn)的日常經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防控中發(fā)揮著舉足輕重的作用。運(yùn)營(yíng)主管的綜合管理能力直接關(guān)系到員工工作、思想及支行的正常運(yùn)營(yíng)。各家商業(yè)銀行迫切需要業(yè)務(wù)精、能管理、高度敬業(yè)的綜合運(yùn)營(yíng)管理人才。

本課程通過(guò)對(duì)銀行內(nèi)外部形勢(shì)的分析和監(jiān)管新政的解讀，提升學(xué)員的履職意識(shí)。課程融入了近二年發(fā)生的真實(shí)案例，案例以微電影、FLASH等方式展現(xiàn)，復(fù)盤(pán)事件的全過(guò)程，通過(guò)演練、分析、剖析、總結(jié)，幫助學(xué)員提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力、風(fēng)險(xiǎn)防范能力及現(xiàn)場(chǎng)管理能力，引發(fā)學(xué)員對(duì)自身工作的深層次思考，對(duì)促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)質(zhì)量的提高有極大的借鑒作用。

課程收益：

1.了解監(jiān)管新政和業(yè)務(wù)新規(guī)，提高學(xué)員的案防意識(shí)、合規(guī)意識(shí)、履職意識(shí)；

2.梳理高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，提升識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)的能力和現(xiàn)場(chǎng)管理效率；

課程對(duì)象：

支行行長(zhǎng)、運(yùn)營(yíng)主管、合規(guī)管理人員等

課程大綱：

課前導(dǎo)入

一、強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢(shì)與監(jiān)管新政

1.錯(cuò)綜復(fù)雜的內(nèi)外部環(huán)境

2.強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)監(jiān)管、深監(jiān)管

3.重點(diǎn)政策解讀

視頻：你可以......

4.內(nèi)外部案件頻發(fā)

案例導(dǎo)入：理財(cái)經(jīng)理“飛單”

5.強(qiáng)內(nèi)控、促合規(guī)機(jī)制建設(shè)

二、運(yùn)營(yíng)主管角色定位

1.專業(yè)能力

2.檢查方法

3.制度傳導(dǎo)

4.實(shí)質(zhì)合規(guī)VS形式合規(guī)

三、當(dāng)好運(yùn)營(yíng)主管的關(guān)鍵點(diǎn)

1.強(qiáng)化意識(shí)

2.明確目標(biāo)

3.抓住重點(diǎn)

4.仔細(xì)排查

5.勤于思考

6.提升素質(zhì)

7.嚴(yán)格考核

8.帶好隊(duì)伍

9.作好表率

10.增強(qiáng)合力

四、現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)營(yíng)管理重點(diǎn)

1.反洗錢(qián)工作

1)反洗錢(qián)被處罰的常見(jiàn)問(wèn)題

2)客戶身份識(shí)別制度

客戶身份識(shí)別基本流程

案例：面對(duì)疑似虛假開(kāi)卡事件

客戶風(fēng)險(xiǎn)分類管理

收益所有人判定

練習(xí)：判定收益所有人

3)客戶身份資料、交易記錄保存制度

4)大額和可疑交易報(bào)告制度

案例：可疑交易報(bào)告立大功

2.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理

案例：誰(shuí)動(dòng)了ATM

3.員工行為管理

案例：善于帶教的運(yùn)營(yíng)行長(zhǎng)

4.投訴管理

五、運(yùn)營(yíng)管理需要智慧

1.一絲不茍抓內(nèi)控

2.生動(dòng)活潑講內(nèi)控

3.靈活創(chuàng)新做內(nèi)控

課程總結(jié)

徐老師

—銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)專家

個(gè)人簡(jiǎn)歷

金融學(xué)碩士/高級(jí)經(jīng)濟(jì)師

國(guó)際內(nèi)部審計(jì)師

商業(yè)銀行合規(guī)系列課程專家

總行/分行高級(jí)內(nèi)訓(xùn)師

多家商業(yè)銀行長(zhǎng)期特聘講師

某國(guó)有行分行運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)人

某國(guó)有行分行中心支行行長(zhǎng)

某國(guó)有行分行結(jié)算部負(fù)責(zé)人

現(xiàn)任：

某國(guó)有行分行合規(guī)部負(fù)責(zé)人

實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)

徐老師在國(guó)有銀行工作20余年，曾在合規(guī)部、運(yùn)營(yíng)部、中心支行、等多個(gè)領(lǐng)導(dǎo)崗位上工作過(guò)，對(duì)銀行前臺(tái)、中臺(tái)、后臺(tái)業(yè)務(wù)均較為熟悉，善于站在全局的角度將銀行前中后臺(tái)業(yè)務(wù)的知識(shí)點(diǎn)融會(huì)貫通并傳授給學(xué)員。曾多次參與總行運(yùn)營(yíng)、內(nèi)控規(guī)章制度的編制，多次借調(diào)到總行帶隊(duì)對(duì)全國(guó)高風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)點(diǎn)和業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)控檢查和督導(dǎo)。

近年培訓(xùn)與項(xiàng)目記錄摘要：

2019年3月23號(hào)，江蘇-某農(nóng)商行-《員工行為規(guī)范》

2019年4月16號(hào)，臨夏-某農(nóng)商行-《合規(guī)與案件防控》

2019年3月7號(hào)， 貴陽(yáng)-農(nóng)商銀行-《合規(guī)與案件防控》

擅長(zhǎng)行業(yè)&領(lǐng)域

行業(yè)：銀行

領(lǐng)域：合規(guī)管理、操作風(fēng)險(xiǎn)、員工行為規(guī)范管理等領(lǐng)域課題培訓(xùn)

主講課程

銀行類：《強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代商業(yè)銀行如何提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力和管理能力》、《基層行重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范及現(xiàn)場(chǎng)管理》、《商業(yè)銀行柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防控與員工行為管理》、《農(nóng)商行前臺(tái)業(yè)務(wù)操作管理》、《賬戶管控與防范電信網(wǎng)絡(luò)詐騙》等。

授課風(fēng)格

徐老師是本行的高級(jí)內(nèi)訓(xùn)師，常常被其他行邀請(qǐng)進(jìn)行課程分析，有豐富的授課經(jīng)驗(yàn)，授課內(nèi)容緊貼實(shí)務(wù)，使用的案例鮮活生動(dòng)，課件圖文并茂，授課內(nèi)容干貨滿滿，授課風(fēng)格嚴(yán)謹(jǐn)又不失生動(dòng)活潑，注重與學(xué)員的互動(dòng)。

服務(wù)客戶

銀行業(yè)：河南地區(qū)農(nóng)商行、江蘇地區(qū)某農(nóng)商行、東莞地區(qū)農(nóng)商行、河南地區(qū)郵儲(chǔ)銀行、臨夏地區(qū)某農(nóng)商行、安徽地區(qū)農(nóng)商行、甘肅地區(qū)農(nóng)商行、浙江溫州商業(yè)銀行、阜陽(yáng)城商行、常山某農(nóng)商行、江蘇太倉(cāng)農(nóng)商行等

學(xué)員評(píng)價(jià)

這次培訓(xùn)，讓我更加體會(huì)到，一切以顧客為中心，在工作中務(wù)求嚴(yán)格，一絲不茍，工作主動(dòng)，堅(jiān)守崗位，勤奮工作，隨時(shí)準(zhǔn)備投入到工作的前線。

——江蘇某農(nóng)商行

學(xué)習(xí)是進(jìn)步的源泉，這次的培訓(xùn)雖然短暫，但我所受到的啟迪和教育，對(duì)我以后的工作起了很大作用。

——河南地區(qū)農(nóng)商行

這培訓(xùn)，讓我了解到，工作中一定要克服消極情緒，要有明確的奮斗目標(biāo)，給自己的職業(yè)生涯做好一個(gè)可觸摸的規(guī)劃！

——阜陽(yáng)城商行

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