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課程背景：

在工作中，您是否經(jīng)常會碰到以下問題：

內(nèi)控團隊如何卓有成效地工作？

如何為企業(yè)建立安全屏障，控制風(fēng)險，提升效益？

如何優(yōu)化內(nèi)控體系，確保內(nèi)控有效運行？

內(nèi)部控制如何進一步為企業(yè)創(chuàng)造價值？

……

本課程是指導(dǎo)國內(nèi)企業(yè)風(fēng)控體系建設(shè)的實踐課程，為你提供最前沿的內(nèi)部控制與風(fēng)險管理理論支撐和實務(wù)操作指南，豐富的案例講解，高度的實務(wù)操作、廣泛的國際國內(nèi)視野，通過學(xué)習(xí)本次課程，您可以掌握“合規(guī)規(guī)范、建設(shè)體系、結(jié)合實際、控制風(fēng)險、防范價值”五維一體內(nèi)部控制與風(fēng)險管理實戰(zhàn)操作方法，明確實踐中控制設(shè)計要點、控制標準和方法，舉一反三，將內(nèi)控活動與風(fēng)險評估有效結(jié)合，使您在借鑒500多家風(fēng)控實戰(zhàn)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，形成自己的思路以及可操作性極強的實務(wù)技能，為您的企業(yè)建立最有效的安全屏障，成就企業(yè)在國內(nèi)、國際復(fù)雜而激烈的市場競爭中化解風(fēng)險，提高效益。

課程收益

【掌握內(nèi)控理論】囊括COSO、SOX與《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的最新實踐

【理解內(nèi)控系統(tǒng)】強化內(nèi)控意識，幫助企業(yè)建立鑲嵌于業(yè)務(wù)活動中的風(fēng)險控制體系

【應(yīng)用內(nèi)控分析】掌握企業(yè)內(nèi)部控制工具和方法，評價內(nèi)部控制的效果并進行改進

【發(fā)揮內(nèi)控能力】提供大量最佳實踐和失敗的案例，幫助學(xué)員深刻理解、舉一反三

課程對象

董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等企業(yè)高管

風(fēng)險管理部、內(nèi)控部、內(nèi)審部、財務(wù)部工作人員

業(yè)務(wù)部門負責人、業(yè)務(wù)骨干人員

課程大綱：

第一模塊：內(nèi)控實施收益與失效后果對比

內(nèi)控體系與風(fēng)險管理常見5大問題

華人世界首富的風(fēng)險觀

對待風(fēng)險控制的態(tài)度：海恩法則

風(fēng)控的層次

內(nèi)控實現(xiàn)價值創(chuàng)造的5個“法寶”

COSO風(fēng)險管理模型

有效的控制風(fēng)險實現(xiàn)目標

第二模塊：內(nèi)部控制體系詳解

內(nèi)部控制實務(wù)框架體系結(jié)構(gòu)

國際——《薩班斯法案》和《2017年COSO報告》

國內(nèi)——我國內(nèi)部控制相關(guān)法規(guī)

內(nèi)部控制的過程管理VS目標管理

管理有效性和制度有效性

國際化監(jiān)管政策

目標設(shè)定SMART原則

系統(tǒng)的風(fēng)險評估工具

第三模塊：八大內(nèi)部控制的措施手段和實戰(zhàn)技能

系統(tǒng)控制與人工控制

預(yù)防性控制與發(fā)現(xiàn)性控制

你太能干、我就會亂：常見的不相容職務(wù)分離及實務(wù)指南

一個累到的領(lǐng)導(dǎo)不是好領(lǐng)導(dǎo)：把握授權(quán)審批控制的原因與精髓、實務(wù)操作要領(lǐng)

避免別人生病你吃藥：運營分析控制

沒有獎懲的內(nèi)控往往流于形式：績效考評應(yīng)用

合理保證企業(yè)資產(chǎn)安全完整：對賬要有效、盤點有方法、出門要當心、限制接觸好

謀定而后動：預(yù)算管理控制

案例分析:

7項風(fēng)險管理策略工具的應(yīng)用

績效管理的8項風(fēng)控標準

風(fēng)險管理技術(shù)與方法

拓展應(yīng)用：

互動討論：如何實現(xiàn)不相容職務(wù)分離？

自我評估：我需要授權(quán)嗎？我的授權(quán)管理有問題嗎？

第四模塊：風(fēng)險管理實務(wù)

基于目標設(shè)定的風(fēng)險識別

風(fēng)險種類及風(fēng)險管理基本流程

風(fēng)險的定性與定量評估策略

風(fēng)險管理組織體系

風(fēng)險管理策略的工具

第五模塊：風(fēng)控體系實施要點

內(nèi)部控制的基礎(chǔ)——控制環(huán)境

控制環(huán)境面臨的最大難題

內(nèi)控建立的難點之：建立與完善組織架構(gòu)

內(nèi)控建立的難點之：發(fā)展戰(zhàn)略制定與實施風(fēng)險

人力資源的“三部曲”：選人、用人及留人各環(huán)節(jié)主要風(fēng)險應(yīng)對措施

企業(yè)興旺在于管理，管理優(yōu)劣在于文化：企業(yè)文化建設(shè)與實施風(fēng)險

控制環(huán)境評審的常見問題及對策

如何在業(yè)務(wù)循環(huán)中因勢利導(dǎo)改善內(nèi)控環(huán)境

構(gòu)筑企業(yè)風(fēng)險防火墻

IT手段及管理信息系統(tǒng)

反舞弊機制——防止舞弊和發(fā)現(xiàn)舞弊

建立舉報渠道

內(nèi)部審計：風(fēng)險管理的重要防線

健全有效的內(nèi)部審計體系

內(nèi)控的建立與執(zhí)行

內(nèi)控職能應(yīng)該設(shè)在什么部門

內(nèi)部控制流程梳理與風(fēng)險控制

流程圖繪制

編制流程描述

分解和控制風(fēng)險

評價現(xiàn)有內(nèi)控有效性

內(nèi)控缺陷定性與定量標準

缺陷整改及修改內(nèi)控流程

內(nèi)部控制流程的持續(xù)優(yōu)化

內(nèi)控體系≠內(nèi)控制度

內(nèi)控的執(zhí)行力才是關(guān)鍵

內(nèi)控流程的持續(xù)完善與優(yōu)化

用信息系統(tǒng)固化內(nèi)控流程

內(nèi)部控制自我評價與監(jiān)督

案例分析：

OERE內(nèi)控思維導(dǎo)圖

組織風(fēng)險問卷100例

如何篩選關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程

拓展應(yīng)用：

頭腦風(fēng)暴法、流程圖分析法

敏感性分析、德爾菲法、復(fù)盤法

流程訪談和充分測試現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程

分享推進內(nèi)控與風(fēng)險管理體系落地實務(wù)經(jīng)驗

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