企業(yè)管理培訓(xùn)分類導(dǎo)航
企業(yè)管理培訓(xùn)公開課計(jì)劃
企業(yè)培訓(xùn)公開課日歷
2025年
2024年
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風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)
【課程編號(hào)】：MKT001264
風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)
【課件下載】：點(diǎn)擊下載課程綱要Word版
【所屬類別】：內(nèi)部控制培訓(xùn)
【時(shí)間安排】：2025年07月10日 到 2025年07月11日3000元/人
2024年11月27日 到 2024年11月28日3000元/人
2024年07月25日 到 2024年07月26日3000元/人
【授課城市】：上海
【課程說明】：如有需求,我們可以提供風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)相關(guān)內(nèi)訓(xùn)
【其它城市安排】：長沙 成都 廈門 唐山 重慶 南京 南寧 深圳 廣州 北京
【課程關(guān)鍵字】：上海內(nèi)部審計(jì)培訓(xùn)
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課程介紹：
內(nèi)部審計(jì)正由傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)審計(jì)向內(nèi)控審計(jì)、管理審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)為重點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)轉(zhuǎn)變。如何突破傳統(tǒng)審計(jì)障礙，精準(zhǔn)把握審計(jì)脈搏，練就高超實(shí)戰(zhàn)技巧，是擺在內(nèi)審人員面前的一道難題，您是否經(jīng)常會(huì)碰到以下問題：
企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作涉及到方方面面，到底該如何抓重點(diǎn)，更能凸顯內(nèi)審價(jià)值呢？
公司領(lǐng)導(dǎo)不重視內(nèi)審，認(rèn)為審計(jì)是成本中心，如何才能獲得領(lǐng)導(dǎo)支持呢？
業(yè)務(wù)部門對內(nèi)審人員頗多敵視，如何與被審單位溝通和化解沖突呢？
目前審計(jì)方式仍是現(xiàn)場事后審計(jì)，程序繁瑣、效率不高，是否有更好的方式和技術(shù)呢？
如何說服領(lǐng)導(dǎo)和被審單位，接受我們的審計(jì)建議呢？
名課堂基于豐富的財(cái)務(wù)培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合過往學(xué)員的調(diào)研和反饋，推出具有針對性和務(wù)實(shí)性的內(nèi)部審計(jì)課程，幫助內(nèi)部審計(jì)人員深刻理解新時(shí)期內(nèi)部審計(jì)的目標(biāo)與職能定位，重新審視自己的審計(jì)程序與方法，唯如此，內(nèi)部審計(jì)人員才能與時(shí)俱進(jìn)，圓滿完成自身角色的轉(zhuǎn)變。
課程收益：
【把握核心重點(diǎn)】把握內(nèi)部審計(jì)職能發(fā)展方向，清晰內(nèi)審角色定位
【建立高效團(tuán)隊(duì)】了解如何打造一支與時(shí)俱進(jìn)、高績效的內(nèi)審隊(duì)伍
【掌握實(shí)戰(zhàn)技巧】掌握內(nèi)審先進(jìn)技術(shù)、方法，學(xué)會(huì)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)
【項(xiàng)目實(shí)務(wù)指導(dǎo)】指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)在不同類型審計(jì)項(xiàng)目重點(diǎn)的具體應(yīng)用
培訓(xùn)對象：
內(nèi)審、內(nèi)控、財(cái)務(wù)經(jīng)理和主管
審計(jì)部相關(guān)人員
會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)人員
課程大綱：
第 1 天
一、新時(shí)期內(nèi)部價(jià)值提升之道
1、內(nèi)部審計(jì)師使命與角色定位
2、內(nèi)部審計(jì)師價(jià)值創(chuàng)造之道
-戰(zhàn)略目標(biāo)達(dá)成——管理變革、業(yè)務(wù)流程改進(jìn)、內(nèi)部咨詢
-強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理——風(fēng)險(xiǎn)管理框架、合規(guī)監(jiān)察、風(fēng)險(xiǎn)防范
二、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)的計(jì)劃與實(shí)施
1、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)的靈魂——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
-風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：定期風(fēng)險(xiǎn)掃描，建立風(fēng)險(xiǎn)地圖
-評(píng)估方法：流程分析識(shí)別法、風(fēng)險(xiǎn)清單識(shí)別法
-風(fēng)險(xiǎn)排序：評(píng)估潛在審計(jì)對象的風(fēng)險(xiǎn)水平并排序
-風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對：建立風(fēng)險(xiǎn)矩陣和應(yīng)對策略圖
2、項(xiàng)目成功的關(guān)鍵，風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)計(jì)劃的制定
-根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果選定審計(jì)對象
-“內(nèi)審航海圖”審計(jì)工作方案的制定
-“眾志成城”審計(jì)前項(xiàng)目組工作介紹
3、以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向?qū)徲?jì)項(xiàng)目實(shí)施
-分析性程序及符合性測試
-實(shí)質(zhì)性測試及詳細(xì)審查
三、內(nèi)部審計(jì)的技術(shù)方法與實(shí)戰(zhàn)技巧
1、內(nèi)部審計(jì)工具運(yùn)用
-過程描述的方面及流程圖的制作訣竅
-分析性復(fù)核技術(shù)
-抽樣技術(shù)在審計(jì)實(shí)戰(zhàn)中的運(yùn)用
2、風(fēng)險(xiǎn)和控制的自我評(píng)價(jià)
3、操作審核與實(shí)戰(zhàn)技巧
-舞弊與疏忽的防范
-風(fēng)險(xiǎn)與控制自我評(píng)估
-數(shù)據(jù)收集工具和技術(shù)
計(jì)算機(jī)化審計(jì)工具和技術(shù)
4、審計(jì)線索發(fā)現(xiàn)的12個(gè)方法
案例分析：
-案例1：武鋼的“內(nèi)審三部曲”
-案例2：新時(shí)代的審計(jì)——IBM
拓展應(yīng)用：
-討論1：重新審視我們的內(nèi)部審計(jì)流程？
-討論2：審計(jì)工作如何獲得領(lǐng)導(dǎo)的支持
第 2 天
四、不同類型審計(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)務(wù)指導(dǎo)
1、找到企業(yè)控制運(yùn)行缺陷——內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)
-COSO框架與內(nèi)部控制規(guī)范特點(diǎn)和運(yùn)用
-業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵控制點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
-工作推進(jìn)與自我評(píng)價(jià)的七大方法
-內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定程序、標(biāo)準(zhǔn)與跟蹤整改
-內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)該怎么寫？
2、揪出企業(yè)的“魔鬼”——職業(yè)舞弊調(diào)查
-舞弊三角模型介紹
-舞弊識(shí)別技巧與常見舞弊的類型
-奔福德定律及其在欺詐審計(jì)中的應(yīng)用
-從舞弊識(shí)別到舞弊防范
3、讓“弄虛作假”浮出水面——采購業(yè)務(wù)審計(jì)
4、鑒定領(lǐng)導(dǎo)“功過是非”——經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)
5、讓企業(yè)“血脈通暢”——資金循環(huán)審計(jì)
五、成就卓越審計(jì)的通用技能提升
1、審計(jì)過程中的有效溝通與沖突管理
-內(nèi)部審計(jì)中應(yīng)注意發(fā)揮非語言的溝通作用
-內(nèi)部審計(jì)沖突管理的方法
-與被審計(jì)單位溝通審計(jì)結(jié)果的技巧
2、向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)審計(jì)結(jié)果的幾大關(guān)鍵
3、管理審計(jì)中的咨詢服務(wù)——堵塞漏洞所在，完善企業(yè)流程
4、內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目管理行為科學(xué)化
5、如何發(fā)揮審計(jì)的影響力
案例分析：
-案例3：審計(jì)工作的難點(diǎn)和壓力疏導(dǎo)
-案例4：“吃差價(jià)暗度陳倉”審計(jì)案例
拓展應(yīng)用：
-應(yīng)用3：組織公司內(nèi)部審計(jì)的關(guān)鍵要素
討論4：如何讓領(lǐng)導(dǎo)和審計(jì)對象接受我們的管理建議
瞿老師
國際注冊內(nèi)部審計(jì)師（CIA）國際內(nèi)部控制自我評(píng)估專業(yè)資格（CCSA）中國注冊會(huì)計(jì)師（CICPA）中國司法從業(yè)資格。
瞿老師作為世界500強(qiáng)中國區(qū)風(fēng)險(xiǎn)管理及合規(guī)官，曾在知名會(huì)計(jì)師事務(wù)所、咨詢公司擁有超過10年的項(xiàng)目工作經(jīng)驗(yàn)，積累了大量生動(dòng)的實(shí)操案例，尤其擅長制造、服務(wù)、生物醫(yī)藥等行業(yè)；瞿老師的教學(xué)語言生動(dòng)活潑，注重課堂互動(dòng)交流，善于啟發(fā)學(xué)員思考，并在輕松有趣的學(xué)習(xí)氛圍中幫助學(xué)員舉一反三，由淺入深，通過實(shí)踐全面掌握各項(xiàng)知識(shí)點(diǎn)。