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【課程背景】

在當今復雜多變的商業(yè)環(huán)境中，金融機構面臨著來自內(nèi)外部的諸多挑戰(zhàn)。從外部來看，市場競爭日益激烈，法規(guī)政策不斷更新，行業(yè)變革迅速；內(nèi)部則面臨著管理流程的優(yōu)化、員工行為的規(guī)范以及資源的有效配置等問題。有效的經(jīng)營合規(guī)管理能夠合理保證金融機構經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。古語云“上醫(yī)治未病”，本課程將深入剖析《金融機構合規(guī)管理辦法》與經(jīng)營合規(guī)管理的理論與實踐，結合大量實際案例，幫助學員掌握金融機構合規(guī)體系建構與經(jīng)營合規(guī)管理的核心知識和技能，為金融機構合規(guī)管理工作的開展提供有力支持。

本課程設計者與講授者李皖彰老師同時具備法學、經(jīng)濟學、商科的知識體系和海外訪學經(jīng)歷，擁有16年管理咨詢與經(jīng)營管理實踐經(jīng)驗，曾任14個省多家商業(yè)銀行轉(zhuǎn)型輔導咨詢專家，主導實施包括：農(nóng)業(yè)銀行青海省分行/山西省分行營業(yè)部/呂梁分行/秦皇島分行/保定分行/張家口分行/楚雄分行/許昌分行/萊州分行/徐州分行、交通銀行安慶分行/淮北分行、建設銀行安慶分行、光大銀行蚌埠分行/南京分行、徽商銀行總行營業(yè)部/宣城分行、鳳陽農(nóng)村商業(yè)銀行、磐安農(nóng)村信用社、如皋農(nóng)村信用社等轉(zhuǎn)型提升、創(chuàng)優(yōu)、“百佳/千佳”創(chuàng)建、文化打造，了解商業(yè)銀行的真實場景與需求痛點。作為本屆北京市黨外高級知識分子聯(lián)誼會理事，北京市無黨派代表人士，李老師用豐富的管理咨詢與法律服務實踐賦予理論知識生命力，讓員工聽得進、用得到、入腦也入心。

【課程收益】

提升學員對基本法律法規(guī)與新修法律法規(guī)的認知

提升學員合法合規(guī)經(jīng)營管理的理念與認知

增強學員合規(guī)體系建構方法的實操落地能力

增強學員守法用法的自覺性，增強認識，嚴守邊界、防范風險

【課程特色】

結合新形勢、新常態(tài)、新問題，實時更新、靈活實用

以最新法律法規(guī)、司法解釋、司法裁判權威案例與實踐為依托

深入剖析法條及其背后的法律機理，實現(xiàn)理論與實踐緊密結合

【課程對象】

所屬單位經(jīng)營管理干部、合規(guī)部門、核心員工

【課程大綱】

一、問題是時代的聲音：大合規(guī)時代的合格答卷人

1、時代背景：全方位推進的法治建設

法律：秩序與代價

金融機構常見風險與風險管理

內(nèi)部控制與合規(guī)

2、金融機構依法合規(guī)經(jīng)營方能行穩(wěn)致遠

合規(guī)體系構建是企業(yè)層面“法治化”建設的顯著標志

3、制度體系是合規(guī)管理的外在表現(xiàn)

合規(guī)管理的前提是需要“有法可依”“有規(guī)可循”

合規(guī)中的“制度”包括哪些內(nèi)容？

小結：期許和實現(xiàn)一個高質(zhì)量發(fā)展的未來

二、《金融機構合規(guī)管理辦法》解讀與實施

1、理解合規(guī)、基本原則、適用范圍

金融機構合規(guī)與相關主體合規(guī)的不同

如何理解合規(guī)？

基本原則貫穿始終

新文件的適用范圍

2、合規(guī)管理架構與職責

搭建合規(guī)組織架構

關鍵人物：首席合規(guī)官

做好內(nèi)部職責分工

《管理辦法》與新公司法的銜接

3、《辦法》聚焦五大變化，如何落實？

明確合規(guī)管理相關主體職責

建立健全合規(guī)管理制度體系

全面規(guī)范合規(guī)管理流程

積極培育合規(guī)文化

加快推進合規(guī)管理信息化建設

小結：合規(guī)管理是一件“必須要做并且一定要做好”的事

三、企業(yè)合規(guī)體系構建與落地

1、什么樣的企業(yè)需要做合規(guī)體系建設

合規(guī)管理與業(yè)務管理、財務管理并稱為現(xiàn)代企業(yè)管理的三大支柱

三個不同維度探討什么樣的企業(yè)最適合建立合規(guī)體系，完善合規(guī)管理

2、編制企業(yè)合規(guī)建設方案的18條建議

3、企業(yè)合規(guī)管理體系如何有效落地

企業(yè)目前合規(guī)管理“空心化”、“盲目化”問題

合規(guī)管理體系的有效落地機制

【工具】循環(huán)式品質(zhì)管理流程（PDCA）

合規(guī)管理體系有效落地的表現(xiàn)

小結：合規(guī)管理體系不止紙面合規(guī)

四、合規(guī)管理組織、文化與制度建設

1、如何搭建企業(yè)合規(guī)管理組織系統(tǒng)

建系統(tǒng)：建立完善合規(guī)管理組織的必然要求

學先進：知名企業(yè)如何搭建合規(guī)管理組織

回顧過往：當前合規(guī)管理組織的常見問題

展望未來：搭建合規(guī)管理組織的整體思路

2、合規(guī)文化建設三個階段：服從、認同、內(nèi)化且作為行動指導

合規(guī)文化的內(nèi)涵及作用

合規(guī)文化的特點

在合規(guī)文化的建設、維護及推廣

3、如何編制一個實用有效的合規(guī)手冊

何為合規(guī)手冊？

合規(guī)手冊的表現(xiàn)形式

合規(guī)手冊體例結構和基本內(nèi)容

合規(guī)手冊的制定原則和程序

合規(guī)手冊的發(fā)布：“生活需要儀式感”

合規(guī)手冊的實施：“行為需要氛圍感”

小結：充分保障讓企業(yè)合規(guī)管理真正落地

五、金融機構治理合規(guī)與新公司法實施

1、新《公司法》優(yōu)化公司治理

“公司治理”和“公司管理”

新時代的企業(yè)家精神

堅持黨對金融機構的領導

公司的有限責任與“刺破公司面紗”

2、董事選任與離任過程中的“避雷”要點

3、如何作出合法有效的董事會決議

4、變更法定代表人的難題解決與合規(guī)建議

六、企業(yè)經(jīng)營合規(guī)與實務策略

1、合同管理合規(guī)與操作實務

合同簽訂前的資信審查與風險防范工

合同簽訂過程中的審查與反饋

合同簽署后的履行管理

2、商業(yè)伙伴合規(guī)與操作實務

商業(yè)合作伙伴合規(guī)風險識別與評估

合作伙伴“異常”行為

商業(yè)合作伙伴合規(guī)風險持續(xù)管理

3、廣告宣傳合規(guī)與操作實務

虛假宣傳帶來的合規(guī)風險

企業(yè)宣傳的底線與邊界

商業(yè)倫理的合規(guī)價值及策略

七、金融機構高管合規(guī)管理

1、如何界定《公司法》意義上的“高管”

總經(jīng)理助理是否屬于公司高管

銷售總監(jiān)是否屬于公司高管

部門經(jīng)理是否屬于公司高管

分公司負責人是否屬于公司高管

2、如何認定公司高管是否勤勉盡責

3、董事履職的合規(guī)風險與責任承擔

司法案例中的董事履職風險

公司高管違反同業(yè)禁止義務的預防與應對

八、從法律風險管理到合規(guī)管理

1、什么是金融機構風險管理體系

全面、系統(tǒng)、可量化、可追溯

營造全面風險管理的內(nèi)外部環(huán)境

系統(tǒng)化運行風險管理體系

企業(yè)風險管理數(shù)據(jù)池

落地風險管理的反饋與監(jiān)督

2、VUCA時代風險管理發(fā)展趨勢：合規(guī)管理

全球商業(yè)發(fā)展趨勢

法治理念深入人心，獲得尊敬和商譽口碑

一家具有完善合規(guī)體系的金融機構更具有基業(yè)長青的生命力

課程重點與要點回顧

功在平時，化危為機

知識點回顧與展望

當今世界，法治化程度已成為各國現(xiàn)代文明程度的重要指標。對于金融機構來說，合規(guī)體系構建，則是企業(yè)層面“法治化”建設的顯著標志。在當今的時代背景下，符合國家、社會和人民全方位要求的高水平合規(guī)管理，不僅可以助推金融機構成為及格甚至優(yōu)秀的“時代答卷人”，而且更值得期許和實現(xiàn)一個高質(zhì)量發(fā)展的未來。

李老師

李皖彰老師

——企業(yè)經(jīng)營管理風險與商業(yè)法律實戰(zhàn)派講師

中華全國律師協(xié)會會員、北京市律師協(xié)會會員

國資委、央國企、黨校、高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)、高校特聘顧問專家

多家高新產(chǎn)業(yè)園區(qū) 常年法律顧問

曾任：中國礦業(yè)大學（北京）能源與安全產(chǎn)業(yè)技術研究院 培訓中心

副主任

曾任：國家行政學院（現(xiàn)中央黨校）教務管理

曾任：用友集團（ERP軟件/數(shù)智化倡導者）雙創(chuàng)課程總監(jiān)

曾任：SAP-HR模塊管理咨詢顧問

西北農(nóng)林科技大學（985、211）經(jīng)濟學學士

中國礦業(yè)大學（北京）（211）法律碩士

美國索菲亞大學MBA

比利時蒙斯大學、香港理工大學等高校訪學

第三屆北京市黨外高級知識分子聯(lián)誼會理事

北京市無黨派代表人士

中央電視臺財經(jīng)頻道CCTV2嘉賓

【個人簡介】

懂商業(yè)、懂經(jīng)營管理、懂法律、更懂培訓：還原企業(yè)經(jīng)營管理實踐場景，綜合運用各類培訓技術，將法律思維運用融入企業(yè)實際經(jīng)營場景之中，為疑難問題的解答找到穩(wěn)妥的綜合解決路徑。充分考慮商業(yè)場景的復雜性，不局限于法條文字講規(guī)則，引導學員在課程中思考研討演練，為各類難題找到最適合企業(yè)的個性化最優(yōu)解。

16年企業(yè)管理咨詢培訓服務經(jīng)驗：了解企業(yè)經(jīng)營管理的痛點難點，直面問題、強實戰(zhàn)、強落地、教學案例全部來源于一手企業(yè)真實案例的脫敏改編。為近萬名企業(yè)經(jīng)營管理者和員工授課，帶領團隊實施100+項目實戰(zhàn)經(jīng)驗，多年服務客戶0差評！

只講學員睡不著的培訓課：被多位客戶贊頌為“講課有趣有料的律師”、“強落地執(zhí)行的講師”、“最受90后歡迎的法律老師”。將經(jīng)營管理的方法論、法律法規(guī)的規(guī)則脈絡與思維體系“掰開揉碎”、融入企業(yè)實際場景中，將知識生動形象的講成故事、講成案例、講成段子，學員聽得懂、記得住，用得上！

【實戰(zhàn)經(jīng)驗】

?《新公司法及國有企業(yè)合規(guī)體系建設》---北京熱力集團學員200+，學員百分百認可，直接現(xiàn)場返聘

北京熱力集團面臨著新的法律環(huán)境和合規(guī)要求。因此邀請李皖彰老師受邀為其做《新公司法及國有企業(yè)合規(guī)體系建設》培訓，培訓覆蓋200余名管理層及關鍵員工，提升了管理層和員工的法律意識和合規(guī)能力，確保了企業(yè)在新的法律框架下穩(wěn)健運營學員現(xiàn)場反饋極好，客戶直接預定下個月課程。

?《新公司法下公司治理與實踐》課程——學員200+，且分會場同步直播，深受集團高管認可，綜合評分高達98.7

李皖彰老師為云煤集團講授《新公司法下公司治理與實踐》課程，集團及各分子公司一把手及班子成員、法務、財務人員參加，主會場約200余人，另設有分會場視頻同步直播，云煤集團總法律顧問兼首席合規(guī)官全程參加培訓，認真聽課，并在會后多次與老師交流，對于老師授課非常認可，講課精彩，問題剖析深入細致，講授案例貼合企業(yè)實際，很有收獲。課后現(xiàn)場參訓學員綜合評分98.7分。

?公司法與公司治理及勞動關系管理等——為湖南銀行總行分行做培訓，課后反饋超好，總行直接返聘

李皖彰老師受邀為湖南銀行總行授課，總行及各分行人力資源條線負責人參加現(xiàn)場會議，另設有14個各地視頻分會場，同步視頻直播課程內(nèi)容，授課結束后，總行人力資源部副部長高度贊譽并發(fā)出返聘邀請。

【授課風格】

?響應時代、靈活實用

李皖彰老師具備法學、商科、經(jīng)濟學等多學科背景，多年實踐經(jīng)驗，課程內(nèi)容與企業(yè)經(jīng)營管理緊密結合，課程設計新穎實用，凸顯時代性、新穎性、實用性、趣味性，尤其受到80、90、00后的喜愛。

?參與感強、氣氛活躍

李皖彰老師授課氣場宏大、授課方式情切友好、知識面廣博、普通話標準、語言風趣幽默沉穩(wěn)有力量，課程設計融入劇本殺、沙漠模擬等多種教學方式，能充分調(diào)動學員的參與感、積極性，課堂氣氛積極活躍，學員學習勁頭十足。

?熱點追蹤、落地實用

李皖彰老師擅長商業(yè)法律熱點難點剖析與企業(yè)經(jīng)營管理結合的案例講解，注重實戰(zhàn)案例研討式教學，體驗式互動課堂，課堂內(nèi)容專業(yè)性與實戰(zhàn)性兼?zhèn)洌伸`活運用教練技術引發(fā)學員深度思考，落地導向，學以致用。

【主講課程】

經(jīng)營風險：

《企業(yè)經(jīng)營風險管理與管理者合規(guī)履職》（返聘率高）

《國有企業(yè)公司戰(zhàn)略與風險管理》

《落實高質(zhì)量發(fā)展：項目全過程風險管理》

《民法典與合同全過程風險管理》

《企業(yè)法律風險知識應知應會》

《企業(yè)經(jīng)營風險管理與內(nèi)控合規(guī)》

《AI賦能企業(yè)經(jīng)營管理風險底層認知提升》

企業(yè)合規(guī)：《國有企業(yè)合規(guī)體系建構與經(jīng)營合規(guī)管理》

《采購與供應鏈合規(guī)管理》

《反洗錢合規(guī)》

《企業(yè)反壟斷法合規(guī)理解與適用》

《知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系建構》

人力資源管理（含勞動法）：

《企業(yè)勞動用工風險及應對策略》（返聘率高）

《兩會精神與民法典時代人力資源管理與勞動用工風險》

《國企末等調(diào)整與不勝任退出制度操作實務》

《員工關系管理-構建和諧職場》

《中層管理者（非人）勞動用工實戰(zhàn)技能提升》

公司治理（含公司法）：

《新公司法下公司治理與實踐》（返聘率高）

《治理有道·開局十五五：公司治理與企業(yè)家精神》

《新公司法下公司治理與董監(jiān)高合規(guī)履職》

《從部門到公司：公司治理與經(jīng)營風險管理》（事業(yè)部轉(zhuǎn)成子公司）

職業(yè)素養(yǎng)（反腐廉潔）：

《落實中央八項規(guī)定·反腐敗廉潔誠信警示教育》

《不碰紅線，不觸底線：守法合規(guī)與廉潔誠信》

《法律思維與風險意識：新員工入職必修課》

檔案管理（含檔案法）：

《現(xiàn)代企業(yè)檔案管理技能提升》

《檔案法律法規(guī)解讀與檔案管理》

招標采購：

《合同與招投標法律風險與應對》

家庭財富：

《守護財富·守護愛：家庭資產(chǎn)配置與企業(yè)經(jīng)營風險隔離策略》

【服務客戶】

制造：國家能源集團、中石化、北京自來水集團、中鐵二局集團、云煤集團、神華國華集團、五礦集團、中冶集團、國家電網(wǎng)、國網(wǎng)中興、國家管網(wǎng)集團北京管道、北京熱力集團、北京燃氣集團、中電科43所、上海電氣集團、中冶新能源、順義市政控股

科技：中關村軟件園、中關村智庫、中關村理工園、北京芯創(chuàng)空間（常年法律顧問）、中關村ICPARK、中關村生命科學園

交通：廣州交通集團、中國民航信息網(wǎng)絡股份有限公司重慶研發(fā)中心、首都機場集團、河北交投、G7易流

服務：保利集團、華融基礎、貴州茅臺集團、遠洋地產(chǎn)、順義賓館、保利國貿(mào)、中誠信托、平安擔保、中國移動、唐山文旅集團、華夏銀行龍盈智達、中關村科技創(chuàng)業(yè)金融服務集團、天投集團、中關村發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資基金、北京啟航創(chuàng)業(yè)投資、農(nóng)業(yè)銀行、徽商銀行（總行）、湖南銀行（總行）、光大銀行、建設銀行、交通銀行、武漢郵儲、四川郵政、萍鄉(xiāng)郵政、鳳陽農(nóng)村商業(yè)銀行（總行）、如皋農(nóng)村商業(yè)銀行、磐安信用聯(lián)社

政府&高校 ：山東德州樂陵市國資委財政系統(tǒng)、蘇州工業(yè)園區(qū)管委會、蘇州獨墅湖創(chuàng)業(yè)大學、河海大學、西安交通大學、中國礦業(yè)大學（北京）、河北交通職業(yè)技術學院、北京信息職業(yè)技術學院

【客戶評價】

李皖彰老師的《企業(yè)經(jīng)營風險管理》課程是我們聽過最實用的法律課，課程貼近實際，能解決實際問題，簡單明了，不講教條，都能聽懂，全都是馬上就用的上的知識點，課程有料，強烈推薦，我們已經(jīng)推薦給了身邊有需要的朋友。

——中冶新能源班子成員

之前采購過其他法律類課程，全是法律理論比較枯燥，容易犯困睡覺，課后也容易忘；但李皖彰老師的課完全不同，非常有趣有料，非常多的實際案例，都是我們用得上的，聚焦熱點難點，聽完非常受啟發(fā)，還會持續(xù)回購！

——湖南銀行人力資源部

推薦《新公司法下公司治理與實踐》，我們組織了集團各分子公司班子成員和法務一起聽課，分會場也都坐滿了人，課程收獲非常大，特別是李老師對董監(jiān)高責任的講解，太實用了，很多以前似懂非懂的知識點講透了！

——云煤集團首席合規(guī)官

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