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課程背景：

內(nèi)部審計(jì)，是一種獨(dú)立、客觀的確認(rèn)和咨詢活動(dòng)。它通過(guò)運(yùn)用系統(tǒng)、規(guī)范的方法，審查和評(píng)價(jià)組織的業(yè)務(wù)活動(dòng)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的適當(dāng)性和有效性，以促進(jìn)組織完善治理、增加價(jià)值和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。中大規(guī)模的企業(yè)一般都設(shè)置內(nèi)部審計(jì)部門，越來(lái)越多的中小企業(yè)也設(shè)置了內(nèi)審組織，以增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督、審查和威懾，并在查漏補(bǔ)缺的過(guò)程中幫助企業(yè)識(shí)別和應(yīng)對(duì)流程與管理漏洞，最終助力企業(yè)的商業(yè)成功。

內(nèi)部審計(jì)部門是一個(gè)看似神秘的組織，也是讓很多業(yè)務(wù)部門同事望而卻步的組織，其實(shí)真正優(yōu)秀的內(nèi)部審計(jì)部門是一個(gè)充分理解和融合業(yè)務(wù)的組織，是一個(gè)深受管理層信任和一線組織托付的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。堡壘最容易從內(nèi)部被攻破，內(nèi)部違規(guī)甚至腐敗，是企業(yè)內(nèi)部最大的毒瘤。

本課程從內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)的角度，結(jié)合華為等企業(yè)的優(yōu)秀業(yè)務(wù)實(shí)踐，帶給學(xué)員全新的體驗(yàn)，即如何從內(nèi)部審計(jì)的角度，監(jiān)督與服務(wù)并重，溝通與技術(shù)并存，做好企業(yè)的第三道防線，既有威懾，又有幫扶，真正成為企業(yè)的一支獨(dú)立、客觀、專業(yè)的生力軍。

課程收益：

認(rèn)識(shí)內(nèi)部審計(jì)對(duì)企業(yè)的價(jià)值，提升企業(yè)監(jiān)督意愿

了解內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)區(qū)別，精準(zhǔn)把握內(nèi)審特點(diǎn)與優(yōu)勢(shì)

掌握內(nèi)部審計(jì)5個(gè)階段和流程與方法，提高審計(jì)效率與質(zhì)量

應(yīng)用優(yōu)秀企業(yè)內(nèi)審實(shí)踐，取長(zhǎng)補(bǔ)短，優(yōu)化企業(yè)內(nèi)審體系

學(xué)習(xí)數(shù)字化審計(jì)趨勢(shì)，結(jié)合傳統(tǒng)審計(jì)，增強(qiáng)審計(jì)效能

掌握7大場(chǎng)景下的舞弊管理方法策略，防范企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)健康發(fā)展

課程對(duì)象：

企業(yè)中高級(jí)管理者，審計(jì)內(nèi)控負(fù)責(zé)人，從業(yè)人員

課程方式：

知識(shí)講授+視頻賞析+現(xiàn)場(chǎng)討論+案例分析+答疑互動(dòng)

課程大綱:

第一講：認(rèn)識(shí)內(nèi)部審計(jì)

內(nèi)部審計(jì)：計(jì)是一種獨(dú)立、客觀的確認(rèn)和咨詢活動(dòng)，旨在增加價(jià)值和改善組織的運(yùn)營(yíng)

一、內(nèi)部審計(jì)的定位

——獨(dú)立，客觀，專業(yè)的全面監(jiān)督部門！

案例：內(nèi)審應(yīng)該給誰(shuí)匯報(bào)？

提問(wèn)研討：如何深入理解獨(dú)立，客觀，專業(yè)？

二、內(nèi)部審計(jì)的價(jià)值：達(dá)摩克利斯之劍！

三、內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)的區(qū)別

1. 獨(dú)立性不同

2. 審計(jì)目標(biāo)不同

3. 關(guān)注點(diǎn)不同

4. 業(yè)務(wù)范圍不同

5. 審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)不同

6. 能力素質(zhì)模型不同

四、內(nèi)部審計(jì)的發(fā)展

五、內(nèi)部審計(jì)的類型

1. 例行審計(jì)和專項(xiàng)審計(jì)

2. 遵循性審計(jì)、效益審計(jì)和反舞弊審計(jì)

3. 財(cái)務(wù)審計(jì)、內(nèi)控審計(jì)、工程審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)

——審計(jì)類型根據(jù)企業(yè)的實(shí)踐管理各有側(cè)重

第二講：內(nèi)部審計(jì)的流程

一、內(nèi)部審計(jì)的5個(gè)階段

階段1. 計(jì)劃——風(fēng)險(xiǎn)面中選出線

解析：審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)地圖

階段2. 準(zhǔn)備（立項(xiàng)）——風(fēng)險(xiǎn)線中選出點(diǎn)

階段3. 實(shí)施——檢查高風(fēng)險(xiǎn)

案例：B企業(yè)的審計(jì)底稿

階段4. 報(bào)告

1）審計(jì)問(wèn)題確認(rèn)函

2）審計(jì)報(bào)告初稿和終稿

階段5. 跟蹤閉環(huán)階段——關(guān)注流程和系統(tǒng)

案例：好的內(nèi)部審計(jì)報(bào)告長(zhǎng)什么樣？

二、內(nèi)部審計(jì)的全流程管理

1. 全生命周期管理的審計(jì)12步

2. 運(yùn)作的核心4步法

3. 關(guān)注執(zhí)行的溝通與協(xié)調(diào)

案例：一個(gè)失敗的審計(jì)項(xiàng)目溝通會(huì)

探討：如何評(píng)價(jià)是否是一個(gè)優(yōu)秀的審計(jì)專業(yè)人員？

第三講：內(nèi)部審計(jì)的6項(xiàng)優(yōu)秀實(shí)踐——有效與高質(zhì)量

實(shí)踐1. 有效地管理審計(jì)立項(xiàng)

案例研討：某企業(yè)基于風(fēng)險(xiǎn)地圖的審計(jì)計(jì)劃管理、某企業(yè)基于主觀干預(yù)的審計(jì)計(jì)劃管理

實(shí)踐2. 有效地管理審計(jì)實(shí)施

案例研討：某企業(yè)高效高質(zhì)的過(guò)程管理、某企業(yè)低效低質(zhì)的過(guò)程管理

實(shí)踐3.高質(zhì)量的內(nèi)部審計(jì)報(bào)告撰寫

案例研討：某企業(yè)內(nèi)部審計(jì)報(bào)告賞析、某企業(yè)內(nèi)部審計(jì)報(bào)告點(diǎn)評(píng)

實(shí)踐4. 高質(zhì)量地溝通報(bào)告

案例研討：某企業(yè)內(nèi)部審計(jì)溝通與報(bào)告

實(shí)踐5. 高質(zhì)量的閉環(huán)審計(jì)問(wèn)題

案例研討：某企業(yè)內(nèi)部審計(jì)問(wèn)題的閉環(huán)

實(shí)踐6. 高質(zhì)量的開審計(jì)會(huì)議（6大會(huì)議）

審計(jì)經(jīng)典案例故事：工程審計(jì)、采購(gòu)審計(jì)、干部在離任審計(jì)

第四講：公司的內(nèi)部審計(jì)（以華為為例）

一、華為內(nèi)部審計(jì)組織體系

1. 內(nèi)控體系3層防線

2. 內(nèi)部審計(jì)3個(gè)組織

二、華為的內(nèi)部審計(jì)核心打法

1. 操盤流程

2. PDRA工作法

3. 審計(jì)的格式和簽發(fā)

4. 審計(jì)的質(zhì)量要求

5. 打分審計(jì)

三、華為內(nèi)部審計(jì)的2個(gè)必行事項(xiàng)

1. 專項(xiàng)審計(jì)

2. 問(wèn)題閉環(huán)

——論敢于堅(jiān)持原則和善于堅(jiān)持原則

案例：地區(qū)部總裁的功與過(guò)

七、華為干部“在離任”審計(jì)

1. 對(duì)象清單

2. 審計(jì)范圍

3. 結(jié)果應(yīng)用

對(duì)比：華為內(nèi)部審計(jì)與內(nèi)部控制的聯(lián)系與區(qū)別

八、華為內(nèi)部審計(jì)在其他企業(yè)的應(yīng)用要點(diǎn)

1. 獨(dú)立：獨(dú)立客觀專業(yè)的內(nèi)部第三方

2. 堅(jiān)持：敢于堅(jiān)持，也要善于堅(jiān)持

3. 業(yè)務(wù)為中心：對(duì)準(zhǔn)商業(yè)成功而非審計(jì)成功

4. 公平公正：華為審計(jì)有專門審干部的大部門

第五講：數(shù)字化審計(jì)

前提：信息化

1. 審計(jì)數(shù)字化的探針與模型

案例研討：某企業(yè)的18觸審計(jì)探針

——審計(jì)數(shù)字化不能取代傳統(tǒng)審計(jì)

2. 審計(jì)數(shù)字化的發(fā)展與未來(lái)

第六講：審計(jì)中的舞弊管理

典型案例：審計(jì)中的舞弊

——專業(yè)的人做專業(yè)的事

場(chǎng)景1. 研發(fā)

案例：腐敗也有“技術(shù)派”—研發(fā)人員的吃拿卡要

關(guān)注點(diǎn)：技術(shù)標(biāo)，設(shè)備選型，指定采購(gòu)

場(chǎng)景2. 生產(chǎn)

案例：真假降級(jí)品

關(guān)注點(diǎn)：質(zhì)量，降級(jí)品/廢舊，包裝/過(guò)磅

場(chǎng)景3. 供應(yīng)（含采購(gòu)）

案例：對(duì)采購(gòu)人員的圍獵

關(guān)注點(diǎn)：吃拿卡要，供應(yīng)商選擇與認(rèn)證

場(chǎng)景4. 銷服

案例：真假渠道的背后

關(guān)注點(diǎn)：陰陽(yáng)合同，費(fèi)用，關(guān)聯(lián)關(guān)系

場(chǎng)景5. 運(yùn)營(yíng)

案例：小二的過(guò)億收入

關(guān)注點(diǎn)：權(quán)限，異常流量，評(píng)價(jià)

場(chǎng)景6. 后勤（如行政、IT）領(lǐng)域

案例：司機(jī)師傅的來(lái)錢渠道

關(guān)注點(diǎn)：裝修裝飾，加油，供應(yīng)商，關(guān)聯(lián)關(guān)系

場(chǎng)景7. 其他（如人力、財(cái)務(wù)）

案例：你不知道的獵頭費(fèi)用

關(guān)注點(diǎn)：資金，異常支付，口碑

主流案例場(chǎng)景企業(yè)涉及犯罪的主要場(chǎng)景：職務(wù)侵占、非公職人員受賄、商業(yè)秘密罪、費(fèi)用報(bào)銷違規(guī)、吃拿卡要、違反競(jìng)業(yè)限制

審計(jì)總結(jié)與答疑

喬老師

喬木老師 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)專家

18年大型企業(yè)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)

清華大學(xué)EMBA（在讀）

中國(guó)企業(yè)陽(yáng)光誠(chéng)信聯(lián)盟特聘專家

華為連續(xù)金牌團(tuán)隊(duì)獲得者

曾任：華為 | 區(qū)域/事業(yè)群內(nèi)控總監(jiān)、子公司合規(guī)董事

曾任：隆基綠能（光伏龍頭）| 集團(tuán)審計(jì)監(jiān)察中心總經(jīng)理

曾任：快手 | 廉政合規(guī)部國(guó)際化總監(jiān)

擅長(zhǎng)領(lǐng)域：企業(yè)內(nèi)控（風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)）、企業(yè)審計(jì)、反舞弊調(diào)查、海外合規(guī)管理等

構(gòu)建監(jiān)管體系：以全局視角，融合審查控、合規(guī)，搭建和完善3個(gè)千億級(jí)企業(yè)監(jiān)管體系

支持海外業(yè)務(wù)：熟悉海外業(yè)務(wù)合規(guī)體系，為快手、華為制定海外業(yè)務(wù)合規(guī)計(jì)劃，支持百億規(guī)模海外業(yè)務(wù)順利開展

分享先進(jìn)方法：外企/央企/頭部民企 + 多年海外的工作經(jīng)歷，讓老師深刻理解不同的企業(yè)管理文化、國(guó)家地區(qū)文化，沉淀了風(fēng)控合規(guī)先進(jìn)方法論，多次受邀出席陽(yáng)光誠(chéng)信聯(lián)盟、反舞弊聯(lián)盟、互聯(lián)網(wǎng)廉政研究院等組織/協(xié)會(huì)峰會(huì)，作為嘉賓分享

實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)：

喬木老師深耕企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域18年來(lái)，從結(jié)合企業(yè)各類業(yè)務(wù)場(chǎng)景的內(nèi)部控制與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，到支持業(yè)務(wù)海外順利開展的合規(guī)管理均有豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)：

內(nèi)——全面建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

【業(yè)務(wù)風(fēng)控管理面廣、跨度大】曾管理華為中東地區(qū)10個(gè)國(guó)家50+億美金體量的業(yè)務(wù)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)控制，覆蓋華為運(yùn)營(yíng)、企業(yè)、終端3大業(yè)務(wù)。

【互聯(lián)網(wǎng)模式和華為管理模式成熟】曾全面負(fù)責(zé)華為云和計(jì)算事業(yè)群內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作，搭建全球團(tuán)隊(duì)，建設(shè)COEE和BP能力，成績(jī)卓越，晉升成為華為最年輕的子公司董事

【審計(jì)監(jiān)察流程程序系統(tǒng)化】曾為隆基綠能等龍頭企業(yè)引入華為工作方法論，厘清組織邊界，優(yōu)化審計(jì)調(diào)查程序，建立后臺(tái)支撐部門、大數(shù)據(jù)分析模型，有效覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)徲?jì)監(jiān)察工作。

外——有力支持海外業(yè)務(wù)合規(guī)

【制裁背景下的業(yè)務(wù)合規(guī)支持】華為被制裁背景下，作為區(qū)域合規(guī)官和董事，保障非洲地區(qū)肯尼亞，烏干達(dá)，盧旺達(dá)，坦桑尼亞，布隆迪等多個(gè)國(guó)家/地區(qū)業(yè)務(wù)合規(guī)，支持華為該地區(qū)10億美金體量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。

【從無(wú)到有創(chuàng)建和管理海外廉政合規(guī)業(yè)務(wù)】結(jié)合快手短視頻出海在巴西印尼土耳其等地的快速發(fā)展，從海外廉政合規(guī)團(tuán)隊(duì)建設(shè)、國(guó)際化風(fēng)險(xiǎn)地圖搭建，到海外案件查處，再到風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)快手短視頻海外廉政合規(guī)業(yè)務(wù)的從零到一，獲得集團(tuán)級(jí)創(chuàng)新先鋒獎(jiǎng)等多項(xiàng)榮譽(yù)。

企業(yè)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，不僅限于流程和體系的建設(shè)，更應(yīng)在于企業(yè)的每一位員工心中建立廉潔的文化與生態(tài)：

——查舞弊案件

01-帶隊(duì)在華為、快手查處多起流程合規(guī)和舞弊案件，并在全球范圍內(nèi)多次宣教賦能，擴(kuò)大廉政文化影響力

02-帶隊(duì)為隆基綠能每年調(diào)查案件近30起，審計(jì)項(xiàng)目近60個(gè)，有效威懾，查漏補(bǔ)缺，為企業(yè)挽回經(jīng)濟(jì)損失過(guò)億元。

——建廉潔文化

01-每年為隆基綠能組織《華為內(nèi)控與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理》，《企業(yè)反舞弊實(shí)踐》等課題培訓(xùn)近30場(chǎng)，對(duì)外供應(yīng)商回訪近50場(chǎng)，并建立企業(yè)反舞弊廉潔指數(shù)調(diào)研，暢通集團(tuán)舉報(bào)體系，有力支撐集團(tuán)反腐倡廉工作。

02-為快手開展《廉政文化建設(shè)》、《合規(guī)管理》等課程培訓(xùn)培訓(xùn)20+場(chǎng)次，培養(yǎng)員工廉潔工作思維與態(tài)度，建設(shè)反腐廉潔企業(yè)文化

主講課程：

《對(duì)外合規(guī)管理》

《內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)》

《企業(yè)四大風(fēng)險(xiǎn)管理》

《向華為學(xué)優(yōu)秀的內(nèi)控體系建設(shè)實(shí)踐》

《企業(yè)反舞弊調(diào)查與管理》

《向華為學(xué)管理-方向大致正確，組織充滿活力》

授課風(fēng)格：

一線視角：18年企業(yè)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，用最一線的視角講述審計(jì)監(jiān)察工作

有深度：老師擁有多個(gè)大型企業(yè)監(jiān)管體系搭建經(jīng)驗(yàn)，為學(xué)員帶來(lái)體系、全面的

寓教于樂(lè)：老師授課兼具實(shí)用與幽默，通過(guò)大量的案例引用+“敢說(shuō)真話”的風(fēng)趣語(yǔ)言，為學(xué)員打造快樂(lè)學(xué)習(xí)的課堂

可落地：結(jié)合多家不同企業(yè)的實(shí)際管理經(jīng)驗(yàn)與實(shí)戰(zhàn)案例，深度結(jié)合授課企業(yè)的行業(yè)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)，為學(xué)員帶來(lái)能落地的方法技巧

部分服務(wù)客戶：

隆基綠能科技股份有限公司、晶科能源控股有限公司、晶澳太陽(yáng)能科技股份有限公司、阿特斯陽(yáng)光電力集團(tuán)、天合光能股份有限公司、上海愛旭新能源股份有限公司、特變電工股份有限公司、通威股份有限公司、楊凌美暢新材料股份有限公司、大連連城數(shù)控機(jī)器股份有限公司、信義光伏產(chǎn)業(yè)控股有限公司、營(yíng)口金辰機(jī)械股份有限公司、寧德時(shí)代新能源科技股份有限公司、欣旺達(dá)電子股份有限公司、惠州億緯鋰能股份有限公司、比亞迪集團(tuán)、中遠(yuǎn)海運(yùn)控股股份有限公司、中國(guó)國(guó)際海運(yùn)集裝箱集團(tuán)、三一集團(tuán)有限公司、華為技術(shù)有限公司、中興通訊股份有限公司、內(nèi)蒙古伊利實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司、農(nóng)夫山泉股份有限公司、陽(yáng)光誠(chéng)信聯(lián)盟、反舞弊聯(lián)盟、融創(chuàng)中國(guó)控股有限公司、奧克斯集團(tuán)有限公司等

部分客戶評(píng)價(jià)：

喬木老師的分享非常好，尤其企業(yè)廉政文化建設(shè)的系統(tǒng)化和創(chuàng)新做法，值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。

——寧德時(shí)代行為準(zhǔn)則委員會(huì) 郭總

喬木老師在企業(yè)管理多年，講的東西非常實(shí)在，深入淺出，對(duì)我們很有指導(dǎo)意義。這些做法都是企業(yè)多年都心血，對(duì)我們平時(shí)的一些工作困惑也起到了很好的解惑作用，受益良多。

——融創(chuàng)麗彩有限公司審計(jì)監(jiān)察部 銀總

喬木老師是從一線成長(zhǎng)起來(lái)的審計(jì)內(nèi)控專家，在華為多年，積累了深厚的監(jiān)管知識(shí)，這些本來(lái)也是歐美著名企業(yè)和華為公司的寶貴經(jīng)驗(yàn)。結(jié)合實(shí)戰(zhàn)管理，他的授課風(fēng)格一向理智兼具情感，也很幽默，對(duì)大多數(shù)中國(guó)企業(yè)，尤其出海企業(yè)，是有很大的借鑒意義的，關(guān)鍵是接地氣。

——華為技術(shù)有限公司數(shù)字能源風(fēng)控部 張總

在《華為內(nèi)控體系建設(shè)實(shí)踐》課程中，喬木老師內(nèi)容非常豐富，順帶也充分解讀了華為在審計(jì)、監(jiān)察、內(nèi)控、合規(guī)、流程質(zhì)量管理等各個(gè)領(lǐng)域的東西，可以說(shuō)一課頂幾門課，分享的案例也都是華為一線最吸引人都精髓，很值得現(xiàn)場(chǎng)學(xué)習(xí)，收獲滿滿。

——快手電商業(yè)務(wù)部廉政合規(guī)部 孫總

在《向華為學(xué)管理》課程中，喬木老師引經(jīng)據(jù)典，結(jié)合華為一線多年的管理實(shí)踐，從戰(zhàn)略，企業(yè)文化，人力資源管理，財(cái)務(wù)管理，流程管理等五大方面做了詳細(xì)解讀，個(gè)人覺得這一堂課就夠了，知識(shí)量滿滿，也很能指導(dǎo)廣大企業(yè)的實(shí)踐，值得推薦。

——隆基綠能科技股份有限公司人力資源部 李總

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