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風(fēng)險、合規(guī)、內(nèi)控一體化構(gòu)建與管理實戰(zhàn)
【課程編號】：MKT059439
風(fēng)險、合規(guī)、內(nèi)控一體化構(gòu)建與管理實戰(zhàn)
【課件下載】：點擊下載課程綱要Word版
【所屬類別】：內(nèi)部控制培訓(xùn)
【時間安排】：2025年12月11日 到 2025年12月12日11800元/人
【授課城市】：北京
【課程說明】：如有需求,我們可以提供風(fēng)險、合規(guī)、內(nèi)控一體化構(gòu)建與管理實戰(zhàn)相關(guān)內(nèi)訓(xùn)
【課程關(guān)鍵字】：北京內(nèi)控培訓(xùn)
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課程背景
近2年來，國務(wù)院國資委出臺了《關(guān)于加強中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實施意見》（2019）、ISO出臺了ISO37301（2021），十四五規(guī)劃中明確提出要對財政部2008年出臺的《內(nèi)部控制基本規(guī)范與相關(guān)指引》進(jìn)行調(diào)整與更新，自2022年10月1日開始，國資委出臺的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》正式實施，里面特別要求“將合規(guī)管理納入黨委(黨組)法治專題學(xué)習(xí)，建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機制”，黨的“二十大”報告中也特別提出“防范化解重大風(fēng)險、確定穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，統(tǒng)籌發(fā)展和安全、完善風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系”等一系列重要要求，2023年2月15日，中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強財會監(jiān)督工作的意見》，由此可以看出防范風(fēng)險、加強內(nèi)控、力促合規(guī)是現(xiàn)在及未來企業(yè)運行的永恒主題。
培訓(xùn)對象
CFO，首席財務(wù)官
財務(wù)總監(jiān)，財務(wù)高管
財務(wù)、風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)、審計、法務(wù)等部門中層以上人員
課程收益
全面梳理“風(fēng)險”、“內(nèi)控”、“合規(guī)”之間的關(guān)系，通過有效的風(fēng)險管理組織架構(gòu)的設(shè)計，實現(xiàn)風(fēng)險管理三道防線間的有效銜接
從戰(zhàn)略風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險、法律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、信用風(fēng)險、危機應(yīng)對等十余個細(xì)分領(lǐng)域進(jìn)行展開，最終實現(xiàn)企業(yè)全面風(fēng)險管理體系的有效搭建。
風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)、依法治企、責(zé)任追究五位一體，扎牢風(fēng)險防控基本盤，嚴(yán)守不發(fā)生重大風(fēng)險底線
課程大綱
第一模塊：風(fēng)險管理的內(nèi)涵闡述
為什么要導(dǎo)入風(fēng)險管理
什么是風(fēng)險容忍度、固有風(fēng)險、剩余風(fēng)險
定義風(fēng)險管理
案例：用工程思維在不確定性中尋找確定
案例：再看結(jié)構(gòu)性的不確定性——王傳福
描述風(fēng)險的大小
討論：風(fēng)險應(yīng)對的7大策略
企業(yè)風(fēng)險的分類：國資委、COSO（2017）、深交所（2020）、華為
中央企業(yè)風(fēng)險分類及預(yù)警指標(biāo)參考（國資委）
風(fēng)險偏好
第二模塊：合規(guī)風(fēng)險管理
案例：中興通訊的合規(guī)風(fēng)險
ISO37301: 2021
《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》GB/T 35770-2022（2022.10.12.發(fā)布）
《中央企業(yè)合規(guī)管理指引》（國資委）2022.10.01.起實施
合規(guī)模型
案例：你太不懂跨國企業(yè)眼中的合規(guī)了！
案例：中石油違規(guī)倒賣進(jìn)口原油1.8億噸
案例：這是公序——“張作霖公交卡”涼了
案例：這是良俗
案例：中國忠旺（1333.HK）是這樣理解合規(guī)的
案例：阿里云操作不合規(guī)被罰
案例：大疆確保全面合規(guī)
案例：大陸集團(tuán)中國區(qū)高管因合規(guī)問題驚動德國總部
案例：螞蟻被罰71.23億背后是合規(guī)
合規(guī)體系建設(shè)總體框架
合規(guī)管理部主要職責(zé)（范例）
合規(guī)-內(nèi)控-風(fēng)險管理間的關(guān)系
第三模塊：COSO-ERM（2017）體系介紹
內(nèi)部控制的演化進(jìn)程
薩班斯-奧克斯利法案（2002）
COSO-ERM（2004）
COSO-ERM（2017）
風(fēng)險管理步驟（COSO-2017）
案例：公司首席風(fēng)險官——巴菲特
案例：三問中行“原油寶”——以風(fēng)險管理的名義
內(nèi)部控制的目標(biāo)（COSO）
企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)不是價值最大化
風(fēng)險管理各要素間的關(guān)系
第四模塊：ISO31000體系
風(fēng)險管理原則、框架、過程關(guān)系（2010版）
ISO31000：2018（等同GB/T24353-2022）（2022.10.12.實施）
風(fēng)險識別
風(fēng)險分析
風(fēng)險評價
風(fēng)險準(zhǔn)則
定義可能性程度的大小
定義影響程度的大小
評估風(fēng)險應(yīng)對方法的有效性
風(fēng)險管理的三道防線
三道防線的新提法
三道線——國際內(nèi)部審計師協(xié)會（IIA） 2020.07
風(fēng)險管理成果（1）——風(fēng)險清單
風(fēng)險管理成果（2）——風(fēng)險矩陣
風(fēng)險管理成果（3）——雷達(dá)圖
風(fēng)險管理成果（4）——風(fēng)險帶
風(fēng)險管理成果（5）——風(fēng)險地圖
第五模塊：全面風(fēng)險管理指引（國資委）體系
全面風(fēng)險管理指引（國資委）
中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實施辦法（試行） 國資委 2018
案例：令行禁不止，上海電氣爆雷83億
案例：航天動力（600343）融資性貿(mào)易
案例：保利集團(tuán)全資三級子公司因融資性貿(mào)易破產(chǎn)
融資性貿(mào)易的特征及表現(xiàn)形式
上市公司資金往來、對外擔(dān)保的監(jiān)管要求
《國有企業(yè)參股管理暫行辦法》 國資委 2023.09.13.
《關(guān)于加強中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實施意見》 國資委 2019.10.
案例：至正股份（603991）未識別內(nèi)控缺陷
關(guān)于做好2023年中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作有關(guān)事項的通知
2022年度中央企業(yè)內(nèi)控體系工作報告（模板）
第六模塊：企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范（財政部等五部委）體系
企業(yè)內(nèi)部控制體系及基本構(gòu)成
案例：東方精工（002611）內(nèi)控制度未全面貫穿
案例：萬里股份（600847）內(nèi)控制度未及時更新
內(nèi)部控制7大手段
案例：微盟“刪庫”的程序員判了
案例：從不相容職責(zé)分離角度看香港“賣樓花”為什么少有爛尾
案例：不相容職務(wù)未分離+運營指標(biāo)分析 = 防范風(fēng)險
《 上市公司自律監(jiān)管指引 》 滬深交易所 2022.01.
案例：螞蟻集團(tuán)上市前的爭議——不相容職責(zé)未分離
詳解五目標(biāo)
內(nèi)部控制缺陷的劃分與披露
案例：罕見！董事會對否定意見內(nèi)部控制審計報告持反對意見
案例：瘋了，連審計意見都敢作假？
案例：膽兒肥了，連上交所都敢懟？
案例：恒大內(nèi)控缺陷
案例：完美內(nèi)控，鑄就品牌——疫情下還能繼續(xù)營業(yè)的麥當(dāng)勞
案例：細(xì)節(jié)+流程+執(zhí)行，都做到了就沒這事兒了
案例：聯(lián)合收割機龍頭因內(nèi)控問題被終止注冊
2023年審季內(nèi)部控制主要問題匯總
內(nèi)控風(fēng)險產(chǎn)生三角形
企業(yè)內(nèi)控建設(shè)的路徑
案例：內(nèi)部控制嵌入到業(yè)務(wù)流程——豐田的“安全燈繩”
案例：1張動火作業(yè)證發(fā)現(xiàn)8個問題——這才是內(nèi)部控制
構(gòu)建企業(yè)風(fēng)險管理文化
風(fēng)險評估方法的選擇
企業(yè)內(nèi)部控制整體體系搭建
內(nèi)部控制的實施與落地
第七模塊：風(fēng)險管理的實施與成果
風(fēng)險管理的最終目標(biāo)是價值創(chuàng)造
風(fēng)險管理實施步驟圖
內(nèi)控手冊構(gòu)成 ——權(quán)限指引表、流程圖、控制表單
專家老師
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