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培訓介紹：

隨著企業(yè)數(shù)字化轉型的不斷深化，審計工作受到了深刻影響，如何利用大數(shù)據(jù)技術透視企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境，企業(yè)的經(jīng)營風險洞察重大錯報風險和舞弊風險，將成為審計師必須解決的問題。國際會計師事務所和審計科技公司也在審計機器人應用方面發(fā)現(xiàn)了大量的場景，大數(shù)據(jù)審計所涉及的機器學習、財務云、數(shù)據(jù)中臺、物聯(lián)網(wǎng)和區(qū)塊鏈技術等，數(shù)字化審計監(jiān)督的執(zhí)行，關鍵在于加強審計人才隊伍建設，打造經(jīng)濟監(jiān)督的“特種部隊”，把問題查準、查深、查透。建設忠誠干凈擔當?shù)母咚刭|專業(yè)化審計干部隊伍，著力提高審計人才專業(yè)能力，確保審計權威性，堅持敢審敢嚴、真審真嚴，在職責范圍內依法監(jiān)督。

因此，應將數(shù)字化理念融入審計工作，加強數(shù)字化審計人才隊伍建設，增強審計人才數(shù)字技術應用能力。提升數(shù)字化審計能力，爭做復合型審計人才，實現(xiàn)審計人才隊伍提質增量，有助于企業(yè)更好的實現(xiàn)發(fā)展目標。

課程收益：

• 借助案例，幫助學員了解大數(shù)據(jù)審計的環(huán)境特征和技術要素

• 幫助學員熟悉開展智能審計需要的基礎知識和工具方法

• 幫助學員了解如何開展智能審計應用

• 提高審計水平，更好的助力企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展目標

培訓對象：

• 內控審計部、內控合規(guī)部、風險管理部等部門的主管或資深員工

• 其他對審計智能化感興趣并具備相關的工作經(jīng)驗，想提高管理能力的主管或資深員工

課程大綱

第一模塊：智能化時代為企業(yè)帶來的影響

• 智能時代企業(yè)中的危機和商機

• 輔助企業(yè)永續(xù)發(fā)展的風險管理

• 內控體系如何融入風險管理

• 數(shù)據(jù)導向風控的八大方向

• 數(shù)字化檢測業(yè)務循環(huán)主要內控關注點

• 數(shù)字技術對審計風險管理的挑戰(zhàn)和機遇

第二模塊：回顧式數(shù)據(jù)審計中的量化分析

• 量化數(shù)據(jù)分析思路方法闡述

• 企業(yè)價值鏈各循環(huán)量化數(shù)據(jù)分析重點與技巧

Ø 缺口分析、 重復分析

Ø 模糊重復、 數(shù)據(jù)孤兒

Ø 時點分析、 合理分析

Ø 趨勢分析、 匹配分析

• 規(guī)范數(shù)據(jù)治理原則

• 風險預測

Ø 前瞻性算法

Ø 無監(jiān)督學習算法

Ø 監(jiān)督型學習算法

第三模塊：如何以非量化數(shù)據(jù)分析找出數(shù)據(jù)畫像

• 以非量化數(shù)據(jù)分析探測內控缺陷舞弊風險

• 數(shù)據(jù)畫像思路、方法闡述及設計原則

Ø 頻率測試、強度測試

Ø 高危測試、相對測試

• 數(shù)字頻率測試舞弊紅旗預警（本福特定律）

• 濃度測試非尋常關系（GEL觀念）

• 盡職調查中的12關注點：并購不踩雷

• 智能化時代必備的數(shù)據(jù)異常分析方法

第四模塊：數(shù)字化內控與智能風險管理在舞弊審計中的作用

• 數(shù)字化流量、平臺管理、前中后系統(tǒng)的IT審計

• 數(shù)字化時代如何建立有效的內部控制制度（3P3S）

• 智能風險管理在舞弊預防與持續(xù)監(jiān)督中的應用

• 預防與發(fā)現(xiàn)財務報表舞弊的工具與技巧

Ø 建立舞弊舉報機制與流程，不相容職責分離

Ø 制定財務制度與權限表

第五模塊：AIGC如何用在審計上

• 人工智能在風險管理中的角色

• 智能系統(tǒng)和自動化審計

• 如何利用自動化審計與智能決策支持

• 案例研究和綜合討論

• 智能合同審核關鍵點

• ChatGPT在審計中的實際應用

Ø 明確調查目標和范圍

Ø 數(shù)據(jù)收集和整理

Ø 制定調查問題

Ø 分析和探索，文本分析

Ø 自動生成報告

Ø 語義搜索和關鍵字分析

第六模塊：人工智能與AIGC所帶來的法律問題

• 智能時代下AIGC的數(shù)據(jù)隱私和合規(guī)性

• 如何掌握問話技巧，向AIGC問對問題

• 利用ChatGPT，大數(shù)據(jù)，人工智能的法律風險

第七模塊：實施數(shù)據(jù)分析的OLAF方法

• 批判式思維與審計數(shù)據(jù)分析息息相關的關系

• 數(shù)據(jù)分析5大誤區(qū)及防范方法

• 高效審計數(shù)據(jù)分析中的3M要素

• 落實數(shù)據(jù)分析的OLAF方法

Ø 目標設定、采集復核

Ø 執(zhí)行分析、結果追蹤

Ø 一類錯誤、二類錯誤

• 企業(yè)審計數(shù)據(jù)分析成熟度梯級

Ø 持續(xù)審計與智能分析設計與開發(fā)

Ø 持續(xù)審計工具與“有結構型巨大數(shù)據(jù)庫”

Ø 數(shù)據(jù)銜接（ETL管理）

胡老師

教育及工作背景

澳大利亞陽光海岸大學工商管理碩士MBA、英國倫敦大學法學榮譽學士LLB、馬來西亞會計榮 譽學士BA、馬來西亞注冊會計師CPA，特許會計師CA，美國注冊舞弊審查師CFE、國際注冊內 部審計師CIA、英國特許董秘司ICSA以及國際注冊系統(tǒng)審計師CISA、中國企業(yè)二財務管理協(xié) 會特約內審課程設計專家。 胡老師有著豐厚的實戰(zhàn)審計與反舞弊調查經(jīng)驗。現(xiàn)任某國際500強集團審計分管副總裁，曾 于世界500強集團領軍國內及亞太審計團隊、擔任500強集團全球反舞弊調查部總監(jiān)。曾在國 內各地、亞太區(qū)、澳洲新西蘭、南北美洲、歐洲多國開展審查項目。其中一些調查項目涉及 巨大金額，國際犯罪集團，并在當?shù)刈鳛轭^條被報道。

工作經(jīng)歷

金光集團糧油食品 – 審計分管副總裁

金光集團電信科技 – 內控合規(guī)顧問

偉創(chuàng)力 – 原財務舞弊審計國際總監(jiān)、審計亞太區(qū)總監(jiān)

金鷹國際 – 原中國區(qū)審計總監(jiān)

新加坡發(fā)康投資集團 – 原財務總監(jiān)

個人風格

胡老師擁有豐富的實戰(zhàn)經(jīng)驗與國際化視野，其培訓生動有趣、嚴謹系統(tǒng)、實戰(zhàn)落地。課程運 用大量工作及咨詢中的實戰(zhàn)案例，緊密貼合企業(yè)實際，內容充實縝密，落地性強，給人耳目 一新的感覺。胡老師力求把先進的風控技巧及審計經(jīng)驗傳授給學員，不僅能讓學員知其然， 更能知其所以然，更重要的是將理論、工具、方法、思路與企業(yè)經(jīng)營實際緊密結合，實現(xiàn)培 訓內容的轉化與落地，讓學員能夠真正將所學化為所用。

擅長領域

• 舞弊審計• 數(shù)據(jù)分析• 文書分析• 審訊技巧• 審訊心理學 • 審計測謊• IT審計• 大數(shù)據(jù)分析 • 境外合規(guī)• 數(shù)字貨幣• 采購審計• 財務舞弊防范 • 內控評估• 內審模式創(chuàng)新• 內審部門搭建 • 審計經(jīng)理培訓 • 內審員培訓• 舉報熱線搭建 • 企業(yè)風控ERM • ......

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